被处罚当事人

单位

名称

建信理财有限责任公司

法定代表人姓名

刘兴华

主要违法违规事实
（案由）

建信理财理财业务存在以下违法违规行为：

一、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标

二、现金管理类理财产品使用摊余成本法未采用影子定价进行风险控制

三、承接母行划转产品管理不到位

四、投资资产相关风险信息披露不到位

五、未严格执行合作机构管理要求

六、与母行隔离不到位，个别人员异地办公

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则

行政处罚决定

罚款540万元

作出处罚决定的
机关名称

中国银行保险监督管理委员会

作出处罚决定的日期

2023年3月22日